广州农村商业银行有限公司（以下称为“我们的银行”）已在香港证券交易所上市。现在阐明了与国内股票锁定和转让有关的事项，如下所示：

1。在我们银行的H股份上市后，国内股票无法分发。

H股份上市是指向海外投资者发行股票，并将其转让给香港证券交易所。在我们银行的H股份上市后，可以在香港证券交易所发行并转移给海外投资者的H股票；国内股东持有的股票是国内股票，不能在香港证券交易所分发和转让。

由于我们的银行尚未在A股市场上列出，因此在我们的银行的H股市场列出后，我们银行中的所有国内股票将由中国证券存款和清算有限公司的托管注册和托管。

法律基础：“国务院海外筹集和股份股份有限公司的股份特别规定”。

第2条：在国务院证券委员会的批准下，联合股票公司可以从国外特定和非特异性投资者筹集股票，其股份可以在海外上市。

这些规定中提到的海外上市是指联合股份公司向海外投资者发行的股票，并在公开可在海外上市的证券交易场所分发和转让。

第7条：联合股票公司发行的股票（以下称为国内股票），从海外投资者和海外股份筹集股票的股票是注册股票的形式。

2。国内库存锁定要求

1。法人股东和外部自然人股东持有的国内股份不得在上市后的一年内（2017年6月20日至2018年6月19日）。

法律依据：根据公司法律第141条，自公司公开股份公开发行股票之前发行的股票不得在公司股票上市和交易之日起一年内转让。因此，合法人股东和外部自然人股东持有的国内股份不得在上市后的一年内转让。

2。持有少于50,000名内部员工股份的国内股东不得在上市后的一年内转移其内部雇员股票（从2017年6月20日至2018年6月19日）。

3。我们的银行的高管和其他持有50,000股内部雇员股份（包括50,000股）的国内股东不得在上市后的三年内转移其内部雇员股票（从2017年6月20日至2020年6月19日）。

法律依据：根据公司法律第141条，自公司公开股份公开发行股票之前发行的股票不得在公司股票上市和交易之日起一年内转让。根据“财政部，中国人民银行，中国银行监管委员会，中国证券监管委员会和中国保险监管委员会标准化金融企业的股票所有权”（ [2010]第97号）（以下是锁定的企业，列出了财务上的企业列表）高管和其他持有50,000多名内部员工股份的人自金融企业上市之日起不少于三年。因此，我们的银行的高级管理人员和国内股东持有50,000股内部雇员股票（包括50,000股）股份不得在上市后的三年内转让其内部雇员股票；持有少于50,000股内部员工股份的国内股东不得在上市后的一年内转让其内部雇员股票。

iii。对国内股票转移的限制

1。合法股东持有的股份不得转移给自然人。

系统基础：“广州农村商业银行有限公司的股份管理措施”第11条。 （以下简称“股票管理措施”）规定：“我们银行的外部自然人股份可以转移给合法人员，但合法人员的股份原则上不得转移给自然人。”

2。外部自然人股东可以将其股份转移给合法人；原则上，外部自然人不得将股份转移给内部雇员。

法律基础和机构基础：根据第97号文件，尚未列出的内部雇员股票已通过上市锁定期，但仍在承诺期内不得转移给其他法人和自然人，并且可以由金融企业回购或在内部雇员之间转移。 “广州农村商业银行有限公司的股票管理措施实施规则”的第8条。 （以下简称“实施规则”）规定：“原则上，内部雇员股票和外部股份不得在类别上转移。”

3。在持有我们银行的高级管理人员和其他持有50,000多名内部雇员股份的其他个人的持有期结束后，每年可出售的股票不得超过股票总数的15％，并且不得超过5年内股票总数的50％。

法律依据：根据第97号文件，金融企业的高级管理人员和其他持有50,000多名内部雇员股份的个人，锁定期到期后，每年出售的股票不得超过股票总数的15％，并且不得超过5年内股票总数的50％；已通过上市期限但仍在承诺期内的内部员工股票不得转移给其他法人和自然人，并且可以由金融企业回购或在内部雇员之间转移。

4.内部员工股份不得转移给法人和外部自然人，而只能在内部雇员之间转移。

机构基础：实施规则的第8条规定：“原则上，内部雇员股票和外部股份不得跨类别转让。”

5。我们银行的董事，主管和高级管理人员不得在辞职期间和辞职后的6个月内转移我们持有的股份。

法律依据：公司法律第2款第141条，公司的董事，主管和高级管理人员应向公司报告其持有的股份及其更改。每年在其任期期间转让的股票不得超过公司持有的股票总数的25％；公司持有的股票不得在公司股票上市之日起一年内转让。上述人员不得在辞职后六个月内转移其持有的公司股份。公司的协会章程可能会对公司董事，主管和高级管理层持有的公司股份的转让做出其他限制性规定。 《广州农村商业银行有限公司》第43条，第2款，银行的董事，主管和高级管理人员应向银行报告其持有的股份及其更改。上述人员不得在其任期内和辞职后的6个月内转移银行持有的股份，也不保证银行在其任期期间持有的股份。

6。原则上，不得增加股东的数量（即不允许股票）。

系统基础：“股份管理措施”股票转移的第10条可以完全或部分转移。但是，原则上，部分转移是基于这样的前提，即它们不会增加股东的数量。

广州农村商业银行有限公司

2017年6月28日